Улога ФИНРА-е да постане финансијски саветник
Садржај
Регулаторно тијело за финансијску индустрију (ФИНРА) настало је у јулу 2007. године када се Национално удружење трговаца хартијама од вриједности (НАСД) спојило са саморегулацијским функцијама Њујоршке берзе (НИСЕ).
ФИНРА Испити
ФИНРА даје дугачку листу испита који су међу најважнијим подацима за људе који имају кључне позиције у фирмама чланицама. За неке послове може бити потребно више сертификата полагањем више испита. За већину ФИНРА сертификата потребно је поновно тестирање сваких неколико година како би показали да сте били у току са развојем у индустрији.
Полагање ФИНРА тестова
Не можете полагати ФИНРА тестове као појединац. Уместо тога, мора вас спонзорисати фирма чланица ФИНРА-е. Дакле, ваш послодавац ће одредити које тестове требате проћи, зависно од вашег посла. Обука за ФИНРА тестове обично се врши путем само-учења, иако неки послодавци могу понудити интерна класе.
По горе наведеном, покушај промене послодаваца и прелазак на нови посао за који већ немате потребну ФИНРА сертификацију може бити проблематичан. Ваша нова фирма би вас уствари ангажирала на контингентној основи. У међувремену ћете бити на потенцијално тешком месту ако не прођете тест.
Сериес 7: Квалификација генералног представника за хартије од вредности серије 7 можда је најпознатија, обавезна за финансијске саветнике и одређене друге продајне позиције.
Серија 6: Квалификација серије 6 омогућава власнику да послује у много ограниченијој групи инвестицијских производа од серије 7. Они су у суштини ограничени на упаковане инвестиционе производе као што су узајамни фондови и променљиви ануитети.
Серије 63 и 66: Испити серије 63 и серије 66 покривају прописе о државним хартијама од вредности, а такође могу бити потребни за већину позиција финансијског саветника.
Серија 65: Серија 65 је испит саветника за јединствени инвестициони саветник који квалификује власника да буде представник инвестиционог саветника.
НАСАА
Имајте на уму да, док испите у серијама 63, 65 и 66 води ФИНРА, припрема их посебна организација, Северноамеричко удружење администратора хартија од вредности (НАСАА). Такође, за разлику од већине ФИНРА тестова, не треба да вас спонзорише фирма чланица ФИНРА-е да бисте преузели Серије 63, 65 или 66. Многе државе прихватају разне друге квалификације, пре свега ЦФП или ЦФА, уместо да прођу серију 65 или 66 испита.
